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二、財富管理業務係指銀行針對高淨值客戶，透過理財業務人員，依據客戶需求作財務規劃或資產負債配置，以提供銀行合法經營之各種金融商品及服務。 前項所稱高淨值客戶之 ...

一、依據證券交易法第四十五條第一項但書規定訂定本注意事項。 二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶 需求，提供下列服務：

其內容至少應包括下列事項： (一) 理財業務人員之人事管理辦法。 (二) 充分瞭解客戶之作業準則。 (三) 監督不尋常或可疑交易之作業準則。 (四) 業務推廣及客戶帳戶之風險 ...

二、符合下列條件及資格之人身保險業，經主管機關核准後得辦理財富管理業務（以下簡稱本項業務），並應依本注意事項辦理： （一）最近之資本適足率達百分之二百以上者。

符合第一項或第三項高資產客戶身分者，視為具備各金融商品或服務所涉業務法規所定專業投資人之自然人或法人身分。但高資產客戶辦理衍生性金融商品交易，應符合金融監督管理 ...

至少應包括下列事項： （一）理財業務人員之人事管理辦法。 （二）充分瞭解客戶之作業準則。 （三）監督不尋常或可疑交易之作業準則。 （四）業務推廣及客戶帳戶之風險管理 ...

2022年11月7日 — 法規名稱：, 證券商辦理財富管理業務應注意事項. 時間：, 中華民國111年11月7日. 立法沿革：, 中華民國111年11月7日金融監督管理委員會金管證券字 ...

財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶需求，提供下列服務：. (一)資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 (二)以信託方式為客戶進行 ...

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