財富管理法規

法規名稱：, 人身保險業財富管理業務人員資格條件及訓練要點. 修正日期：, 民國108 ... 本要點所稱之業務人員係指直接受理客戶辦理財富管理業務之人員。 第3 條. 人身保險業 ...

二、財富管理業務係指銀行針對高淨值客戶，透過理財業務人員，依據客戶需求作財務規劃或資產負債配置，以提供銀行合法經營之各種金融商品及服務。 前項所稱高淨值客戶之 ...

一、依據證券交易法第四十五條第一項但書規定訂定本注意事項。 二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶 需求，提供下列服務：

其內容至少應包括下列事項： (一) 理財業務人員之人事管理辦法。 (二) 充分瞭解客戶之作業準則。 (三) 監督不尋常或可疑交易之作業準則。 (四) 業務推廣及客戶帳戶之風險 ...

法規名稱：, 證券商辦理財富管理業務應注意事項. 公布日期：, 民國111 年11 月07 日. 沿革資訊：, 中華民國111年11月7日金融監督管理委員會金管證券字第1110384693號令 ...

2022年11月7日 — 二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶，透過業務人員，依據客戶需求，提供下列服務： （一）資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 （二 ...

法規名稱：, 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範. 公布日期：, 民國111 年01 月25 日. 沿革資訊：, 中華民國111年1月25日中華民國證券商業同業公會中證商業三字 ...

公會法規 · ·財富管理法規 · ·信託業務申報資料 · ·證券商總分支機構辦理財富管理業務(含信託)相關申請書、聲明書及案件檢查表 · ·信託商品首案及非首案申請資料 · ·財富 ...

本書共分五章。第一章主要介紹財富管理之六大服務環節及規範體系，以建立財富管理之基本概念。第二章則說明理財業務人員之資格、角色及責任，以釐清財富管理人員與投資人及 ...

一、管理人員：財富管理業務專責單位之各級主管、副主管。 Page 3. 3. 二、理財業務 ... 依主管機關其他法規或銀行內部組織章程有關財富管理之規. 定，與前項各該款人員 ...