財富管理法規
二、財富管理業務係指銀行針對高淨值客戶,透過理財業務人員,依據客戶需求作財務規劃或資產負債配置,以提供銀行合法經營之各種金融商品及服務。前項所稱高淨值客戶之 ...,一、依據證券交易法第四十五條第一項但書規定訂定本注意事項。二、財富管理業務係指證券商...
一、依據證券交易法第四十五條第一項但書規定訂定本注意事項。二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶需求,提供下列服務:
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二、財富管理業務係指銀行針對高淨值客戶,透過理財業務人員,依據客戶需求作財務規劃或資產負債配置,以提供銀行合法經營之各種金融商品及服務。 前項所稱高淨值客戶之 ...
法規內容
一、依據證券交易法第四十五條第一項但書規定訂定本注意事項。 二、財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶 需求,提供下列服務:
法規內容
其內容至少應包括下列事項: (一) 理財業務人員之人事管理辦法。 (二) 充分瞭解客戶之作業準則。 (三) 監督不尋常或可疑交易之作業準則。 (四) 業務推廣及客戶帳戶之風險 ...
人身保險業辦理財富管理業務應注意事項
二、符合下列條件及資格之人身保險業,經主管機關核准後得辦理財富管理業務(以下簡稱本項業務),並應依本注意事項辦理: (一)最近之資本適足率達百分之二百以上者。
銀行辦理財富管理業務應注意事項| 法規資訊
至少應包括下列事項: (一)理財業務人員之人事管理辦法。 (二)充分瞭解客戶之作業準則。 (三)監督不尋常或可疑交易之作業準則。 (四)業務推廣及客戶帳戶之風險管理 ...
法規名稱: 證券商辦理財富管理業務應注意事項
2022年11月7日 — 法規名稱:, 證券商辦理財富管理業務應注意事項. 時間:, 中華民國111年11月7日. 立法沿革:, 中華民國111年11月7日金融監督管理委員會金管證券字 ...
法規資訊
財富管理業務係指證券商針對高淨值客戶,透過業務人員,依據客戶需求,提供下列服務:. (一)資產配置或財務規劃等顧問諮詢或金融商品銷售服務。 (二)以信託方式為客戶進行 ...
財富管理業務法規
公會法規 · ·財富管理法規 · ·信託業務申報資料 · ·證券商總分支機構辦理財富管理業務(含信託)相關申請書、聲明書及案件檢查表 · ·信託商品首案及非首案申請資料 · ·財富 ...